Forslag til ny liste over Politisk Eksponerte Personer (PEP)

Finansdepartementet har sendt ut et høringsforslag med et utkast til en uttømmende forskrift som fastsetter hvilke stillinger og funksjoner som skal gi status som politisk eksponert person (PEP) i Norge. Høringsfrist er satt til 24. november.

Formålet er å skape større klarhet og forutsigbarhet for rapporteringspliktige.
Forslaget skiller seg fra Finanstilsynets tidligere veileder (Rundskriv 4/2022) på følgende hovedpunkter:

Endringer i hvem som får PEP-status

1. Fjerning av dommere i lagmannsretten: Dommere i lagmannsretten foreslås fjernet fra PEP-listen. Dette fordi de fleste avgjørelsene kan ankes, og de oppfyller dermed ikke lovens krav om at avgjørelser kun kan ankes under ekstraordinære omstendigheter.
2. Tidsbegrensning for midlertidige stillinger: Midlertidige stillinger (som konstitusjoner, midlertidige høyesterettsdommere eller vararepresentanter) utløser kun PEP-status dersom de varer 6 måneder eller mer.
3. Militære offiserer av høyere rang begrenses: PEP-statusen fjernes for generalmajor og kontreadmiral. Statusen begrenses dermed til 3- og 4-stjerners offiserer (Forsvarssjefen, general/admiral og generalløytnant/viseadmiral).
4. Statlige foretak (klarere avgrensning): Forslaget erstatter den tidligere kvalitative avgrensningen (om foretaket ivaretar offentlige oppgaver) med et rent kvantitativt krav. PEP-status tildeles administrerende direktør og styremedlemmer i foretak med 100 prosent statlig eierskap.
   - Merk: Departementet bemerker at den nye EU-forordningen (fra 2027) kan kreve at foretak med minst 50 prosent statlig eierskap inkluderes.
5. Nye sentrale embetsmenn inkluderes: Flere høytstående stillinger får PEP-status. Dette gjelder blant annet Regjeringsråd, departementsråder og Regjeringsadvokaten.

Forslag til uttømmende liste over PEP-stillinger i Norge (utkast til forskrift)

Følgende stillinger eller funksjoner foreslås som PEP:

1. Statsoverhode, Regjering, Storting og Politiske Partier
   Disse posisjonene er i hovedsak en videreføring av gjeldende rett:
   - Kongen
   - Statsminister, statsråder og statssekretærer
   - Stortingsrepresentanter
   - Varig møtende vararepresentanter i Stortinget (over 6 måneder)
   - Medlemmer av sentralstyre eller tilsvarende styrende organ i politisk parti representert på Stortinget
2. Domstoler, Revisjon og Sentralbank
   Disse posisjonene omfatter organer som treffer beslutninger som ikke, eller bare unntaksvis, kan ankes:
   - Dommere i Høyesterett (herunder midlertidige dommere utnevnt for 6 måneder eller mer)
   - Norske dommere ved internasjonal domstol
   - Medlemmer og varamedlemmer av riksrevisjonskollegium i Riksrevisjonen
   - Medlemmer av hovedstyret i Norges Bank
3. Høyere Sentralforvaltning, Diplomati og Militær
   Dette inkluderer stillinger som har stor innflytelse og er i den øverste administrative ledelsen:
   - Topp embetsverk: Regjeringsråd og departementsråder
   - Juridisk og påtalemakt: Regjeringsadvokaten og Riksadvokaten
   - Militær/Forsvar: Forsvarssjefen (general/admiral) og generalløytnanter/viseadmiraler
   - Diplomati: Norske ambassadører og chargé d’affaires ved norsk ambassade (ikke konsul)
4. Ledere og Styremedlemmer i Statlige Tilsyn og Etater (Direktørnivå)
   Denne gruppen inkluderer direktører for etater som fatter beslutninger med stor økonomisk betydning eller høy samfunnsmessig innflytelse:
   
   

   Sektor	Direktørstillinger og sjefer som får PEP-status
   Justis og sikkerhet	Politidirektøren, sjefen for PST, sjefen for Spesialenheten for politisaker, lederen i Gjenopptakelseskommisjonen, direktøren i Statens sivilrettsforvaltning.
   Finans og tilsyn	Skattedirektøren, Tolldirektøren, direktøren og styremedlemmer i Finanstilsynet, lederen for Norges Bank Investment Management (NBIM).
   Samfunnssikkerhet	Direktøren i DSB, NSM, Sivil klareringsmyndighet (SKM).
   Arbeid og velferd	Direktøren i NAV og Arbeidstilsynet
   Helse	Direktøren i Helsedirektoratet, Folkehelseinstituttet, Direktoratet for medisinske produkter og Strålevern og atomberedskap.
   Samferdsel og miljø	Direktøren i Statens vegvesen, Jernbanedirektoratet, Kystverket, Luftfartstilsynet, Miljødirektoratet, NVE
   Øvrige etater	Direktøren/sjefen for UDI, KDI, Sysselmester på Svalbard, Eksportfinansiering Norge, Konkurransetilsynet, Husbanken, Mattilsynet, Landbruksdirektoratet, Norad, DEKSA, Fiskeridirektoratet og Sjøfartsdirektoratet.

5. Statlig Eide Foretak
   - Daglig leder/administrerende direktør og medlemmer av styret i foretak med 100 prosent statlig eierskap. Dette inkluderer varig møtende vararepresentanter (over 6 måneder), men unntar representanter for ansatte.
6. Internasjonale Organisasjoner
   PEP-status gjelder for ledere av utvalgte internasjonale organisasjoner med kontor i Norge:
   - Lederen i IOM Norge
   - Direktøren i UNDPs senter for godt styresett
   - Direktøren i Arktisk råds sekretariat
   

Kilde:
https://www.regjeringen.no/contentassets/78817d26a1e84294a7a038c85018c363/horingsnotat-liste-over-stillinger-og-funksjoner-som-medforer-status-som-politisk-eksponert-person.pdf