Formålet er å skape større klarhet og forutsigbarhet for rapporteringspliktige.
Forslaget skiller seg fra Finanstilsynets tidligere veileder (Rundskriv 4/2022) på følgende hovedpunkter:
Endringer i hvem som får PEP-status
- Fjerning av dommere i lagmannsretten: Dommere i lagmannsretten foreslås fjernet fra PEP-listen. Dette fordi de fleste avgjørelsene kan ankes, og de oppfyller dermed ikke lovens krav om at avgjørelser kun kan ankes under ekstraordinære omstendigheter.
- Tidsbegrensning for midlertidige stillinger: Midlertidige stillinger (som konstitusjoner, midlertidige høyesterettsdommere eller vararepresentanter) utløser kun PEP-status dersom de varer 6 måneder eller mer.
- Militære offiserer av høyere rang begrenses: PEP-statusen fjernes for generalmajor og kontreadmiral. Statusen begrenses dermed til 3- og 4-stjerners offiserer (Forsvarssjefen, general/admiral og generalløytnant/viseadmiral).
- Statlige foretak (klarere avgrensning): Forslaget erstatter den tidligere kvalitative avgrensningen (om foretaket ivaretar offentlige oppgaver) med et rent kvantitativt krav. PEP-status tildeles administrerende direktør og styremedlemmer i foretak med 100 prosent statlig eierskap.
- Merk: Departementet bemerker at den nye EU-forordningen (fra 2027) kan kreve at foretak med minst 50 prosent statlig eierskap inkluderes. - Nye sentrale embetsmenn inkluderes: Flere høytstående stillinger får PEP-status. Dette gjelder blant annet Regjeringsråd, departementsråder og Regjeringsadvokaten.
knirkefri risikobasert kundekontroll ved hjelp av ID-kontroll, identifisering av reelle rettighetshavere og registrering av PEP og aksjonærer.
Forslag til uttømmende liste over PEP-stillinger i Norge (utkast til forskrift)
Følgende stillinger eller funksjoner foreslås som PEP:
- Statsoverhode, Regjering, Storting og Politiske Partier
Disse posisjonene er i hovedsak en videreføring av gjeldende rett:
- Kongen
- Statsminister, statsråder og statssekretærer
- Stortingsrepresentanter
- Varig møtende vararepresentanter i Stortinget (over 6 måneder)
- Medlemmer av sentralstyre eller tilsvarende styrende organ i politisk parti representert på Stortinget - Domstoler, Revisjon og Sentralbank
Disse posisjonene omfatter organer som treffer beslutninger som ikke, eller bare unntaksvis, kan ankes:
- Dommere i Høyesterett (herunder midlertidige dommere utnevnt for 6 måneder eller mer)
- Norske dommere ved internasjonal domstol
- Medlemmer og varamedlemmer av riksrevisjonskollegium i Riksrevisjonen
- Medlemmer av hovedstyret i Norges Bank - Høyere Sentralforvaltning, Diplomati og Militær
Dette inkluderer stillinger som har stor innflytelse og er i den øverste administrative ledelsen:
- Topp embetsverk: Regjeringsråd og departementsråder
- Juridisk og påtalemakt: Regjeringsadvokaten og Riksadvokaten
- Militær/Forsvar: Forsvarssjefen (general/admiral) og generalløytnanter/viseadmiraler
- Diplomati: Norske ambassadører og chargé d’affaires ved norsk ambassade (ikke konsul) - Ledere og Styremedlemmer i Statlige Tilsyn og Etater (Direktørnivå)
Denne gruppen inkluderer direktører for etater som fatter beslutninger med stor økonomisk betydning eller høy samfunnsmessig innflytelse:
Sektor Direktørstillinger og sjefer som får PEP-status Justis og sikkerhet Politidirektøren, sjefen for PST, sjefen for Spesialenheten for politisaker, lederen i Gjenopptakelseskommisjonen, direktøren i Statens sivilrettsforvaltning. Finans og tilsyn Skattedirektøren, Tolldirektøren, direktøren og styremedlemmer i Finanstilsynet, lederen for Norges Bank Investment Management (NBIM). Samfunnssikkerhet Direktøren i DSB, NSM, Sivil klareringsmyndighet (SKM). Arbeid og velferd Direktøren i NAV og Arbeidstilsynet Helse Direktøren i Helsedirektoratet, Folkehelseinstituttet, Direktoratet for medisinske produkter og Strålevern og atomberedskap. Samferdsel og miljø Direktøren i Statens vegvesen, Jernbanedirektoratet, Kystverket, Luftfartstilsynet, Miljødirektoratet, NVE Øvrige etater Direktøren/sjefen for UDI, KDI, Sysselmester på Svalbard, Eksportfinansiering Norge, Konkurransetilsynet, Husbanken, Mattilsynet, Landbruksdirektoratet, Norad, DEKSA, Fiskeridirektoratet og Sjøfartsdirektoratet. - Statlig Eide Foretak
- Daglig leder/administrerende direktør og medlemmer av styret i foretak med 100 prosent statlig eierskap. Dette inkluderer varig møtende vararepresentanter (over 6 måneder), men unntar representanter for ansatte. - Internasjonale Organisasjoner
PEP-status gjelder for ledere av utvalgte internasjonale organisasjoner med kontor i Norge:
- Lederen i IOM Norge
- Direktøren i UNDPs senter for godt styresett
- Direktøren i Arktisk råds sekretariat
